鼎信诺内审管理协作系统(IAAP)是北京鼎信创智科技有限公司推出的集团审计信息化实施框架中的集团审计协助与共享平台，主要实现内部审计作业过程中档案、人员、作业结果、项目、数据等的有效管理，实现跨地域、跨部门审计资源的调配和审计命令及结果的传导。它既可以与鼎信诺风险管控与内审作业软件无缝衔接，又可单独布设运行，通过便捷安全的信息化手段实现集团审计资源的管控调配和内审借调人员工作管理。

      如框架图所示，鼎信诺集团审计信息化实施战略由一个集团审计信息门户、一个集团审计共享平台、一系列作业平台、一个集团审计支撑平台以及相关基础设施共同组成。其目标是实现集团审计信息化、一体化建设，以达到审计资源的最优化配置和审计工作的最有效执行与管控。其中，内部审计协助系统处于信息化战略框架作业平台的交通枢纽和指挥管控中心位置，为审计管理工作提供便捷、高效、安全的资源管控手段，实现集团审计管理的信息化。

 

系统介绍 ( System Introduction )

 

      《鼎信诺内审管理协作系统》是一套综合国内外集团审计管理实践、植根于本土审计现实需求的全新内部审计管理系统。鼎信诺始终坚持专业化、高标准的要求，综合十余年审计信息化专业支持服务的成功经验，从我国内部审计切实需求出发，以信息技术与审计监督高效结合为指针，以信息安全和高新技术便捷应用为目的，全心全意为企事业单位的审计信息化建设服务。

 

      IAAP涵盖模块主要包括：审计作业与计划管理、审计办公管理、审计项目管理、审计资源管理、审计档案管理、综合数据分析与预警、审计资讯及信息管理、组织结构、风险事件管理、内控评审实施、内审培训管理、知识库、信息查询管理、统计分析、元数据管理、表单管理等。

      内审协作系统涉及七大类角色：系统管理员、审计总监、审计项目主管、普通审计师、助理审计师、内控评测借调人员、文件和数据处理人员。

内审协作系统功能特点(IAAP System Functions and Attributions)

内审协作管理平台主要包括审计作业与计划管理、审计办公管理、审计项目管理、审计资源管理、审计档案管理、综合数据分析与预警、审计资讯及信息管理等关键功能领域，各功能领域之间高度集成，既能实现与审计作业程序和数据分析工具的离线执行（C/S模式），又可实现作业、管理、分析、文档传输等的联网整合（B/S模式）。其中，各关键功能领域又涵盖多个重要子集功能，具体包括：

（一）审计计划与作业管理

本模块主要实现管理层对审计作业及计划等方面的检查和监督，主要分为：

 1.审计计划管理

      根据年度计划，生成项目编号，完成项目立项。包括年度计划、具体项目计划、计划列表、计划变更、备用计划等。

 2.审前调查

      根据需要开展审前调查，编制、审核调查方案，该部分功能主要支持多维度的数据导入、按固定格式自动生成调查报告并以多种形式展示汇总信息。

 3.审计方案管理

      编制项目实施方案，确定项目组负责人及成员、分工、时间计划、审计重点等。

 4.审计通知书

      编制、审核并发布审计通知书。

 5.审计底稿模板选取与权责设定

      根据工作类型，分类制定程序模板并建立授权管理体系。

 6.问题与建议

      以审计工作底稿和日志为基础录入发现的审计问题与建议。

 7.审计报告

      自动编制和保存审计报告初稿、定稿等。

 8.质量控制

      按照权责设置对审计报告、审计底稿、审计发现和建议等相关材料进行质量复核。

 9.审计整改

       将审计问题与建议传输到审计资源与信息管理模块，跟踪落实整改情况，出具和保存审计落实通知书。

 10.审计项目结项

       审计流程结束，将审计项目结项，进行项目归档。

 11.实现审计质量控制功能

       包括：审计报告与审计工作底稿的数据差异提示，矿冶总院对本级和下级审计项目计划与实际完成情况的审核分析，对本级和下级审计数据的查询分析。

      内部审计是一个复杂而专业的团队工作。涉及审计项目小组、审计部门负责人、被审计单位或部门、审计报告、文档底稿管理等多个方面。对项目审计风险的分析、内控制度的梳理和评审、数据挖掘与预警、绩效与经济责任考核标准、计划报告及文档管理、质量控制、整改监督等等都需要系统提供强有力的功能来有效完成，任何重要领域的缺失都将使得内审作业工作出现短板，进而影响审计监督职能的高效发挥。

（二）审计办公管理

      审计管理的OA交互模块，涵盖7个关键节点：

 1.个人信息维护

      包括个人档案、密码、用户名等基本信息。

 2.个人未办事项

      包括代办任务，完成情况等。

 3.我的消息

      向系统内用户实现消息的发送与接收。

 4.我的申请

      包括项目立项申请、审计计划及方案申请、报告申请、日常事务申请、资料借阅申请、人员调遣申请、费用及报销申请、电子签章申请等。

 5.我的审批

      包括需经用户审核或审批各项相关报告、流程、事项、任务等。

 6.流程记录

      包括提交已结束、提交未结束、经手已结束、经手未结束等。

 7.我的资讯

       根据用户配置而呈现审计新闻、行业资讯、工作信息、审计信息通报、审计要情、内审周报等。

       本模块将实现是以日常行政办公事务管理为基础，以用户待办事项和用户资讯为核心，集OA、资讯和快速操作。

（三）审计项目管理

      从审计项目的立项、实施、报告、质量复核、整改等方面综合管理全部审计项目，涵盖8个关键节点：

 1.项目立项

       包括项目基本情况、人员安排、时间规划、职业胜任能力评估、预算、成果预测等。

 2.项目审批

      高级管理层对项目立项的意见及审批结果，审批记录查询等。

 3.项目进度

      全面掌握项目的开展情况，支持仪表盘图形和统计表格两种模式。

 4.项目报告管理

      包括审计报告的提交、沟通、修改、定稿、审批、报送等。

 5.质量复核

      包括底稿包提交、下载、质量多级复核等。

 6.整改管理

      包括缺陷汇总、评级、整改意见、整改证据、整改测试及整改结果等。

 7.项目综合查询

      针对全部审计项目进行自定义综合查询。

 8.项目效益及罚没分析

      分析审计项目实施效益、罚没统计等。提供查询、统计分析报表，按照管理要求快速生成审计报表，能够以多种格式输出，为领导提供决策支持。

       本模块将实现对审计项目的监督管理，成本效益分析，质量管理等。

（四）综合数据分析与预警

      主要包括以下3个子模块：

 1.联网数据挖掘分析

      主要对审计工作所涉及的财务、业务关键数据进行及时挖掘分析。

 2.宏观层面自动预警功能

      对宏观层面业务数据与系统内置的制度标准进行对比，自动预警。

 3.后续跟踪和处理

      对异常指标进行跟踪、检查和处理。

     本模块在实现数据挖掘分析、自动预警、后续跟踪和处理的同时，将引入我国内部审计行业中重要薄弱环节——信息安全审计和IT控制合规性审计相关程序和执业指南，逐步提升集团审计部门应对财务及业务信息化发展中产生的IT相关审计风险的能力。

（五）内控监督评价管理

      涵盖6个关键节点：

1.通过系统发布内部控制监督评价方案。

2.做好内部控制审计与内控监督评价的衔接。

3.现场抽查与评价，内部控制抽查工作组按照抽查方案开展测试，完成监督评价工作底稿及缺陷汇总等具体工作。

4.与审计作业管理模块实现具体测试步骤和工作成果的有效对接。

5.出具缺陷汇总清单和评价报告等相关结论性成果。

6.根据年底各单位更新自评价报告、缺陷整改情况及抽查结果，编写集团公司内部控制监督评价报告。

（六）审计资源管理

主要包括：

 1.年度工作档案库

      逐年编制全院年度审计计划，逐步要求各业务中心上报审计项目计划存档。

2.审计人力资源管理

      包括员工档案、薪酬、绩效、工时、预算等。

3.外聘中介机构的人员、费用管理。

4.内部审计人员与外聘中介机构人员绩效考核管理。

5.统计和反映各下属单位审计工作的相关情况。

6.统计分析审计项目的实施进度、开展情况及审计成果。

7.审计落实整改管理。

      本模块将实现集团审计资源的有效管理，涉及总部审计部、各下属单位审计部、内部审计师、中介机构人员、业务部门人员及其他相关人员的调派、聘用、绩效考核、费用管理等，同时实现对审计进度、成果及整改落实情况追踪的高效管理。

（七）审计档案管理

      主要包括：

 1.审计方案库

      内置经济责任、绩效、预算、工程等各种审计相关的审计方案库，供审计师借鉴。

 2.审计案例库

      包括内部审计工作案例收集、汇编、整理、发布、查询等。

 3.审计对象库

      包括被审计对象相关资料、审计情况等。

 4.法律法规库

       提供法律法规档案的收集、汇编、整理、发布、查询等功能。

 5.资料检索

可进行档案查阅、导出、借阅，并查询借阅日志等。

 （八）审计资讯及信息管理

主要包括：

 1.审计法规信息更新

      自动更新与内审工作相关的法律法规、规章制度等，结合集团现有制度文档资源，构成知识库体系。

2.审计资讯管理

      监控企业审计监督涉及的财务风险、营运风险、法律风险、市场风险、战略风险、信用风险等风险信息，根据PEST、波特五力、行业指标与特性等模型从原材料价格、产品价格、物流、人力资源、行业趋势等多方面生成审计资讯库。

 3.资本市场行业数据指标库

      按照行业细分计算上市企业经营数据，形成行业指导指标，实现与本院相关数据的对比分析。

 4.国资委企业绩效考评指标库

      内嵌国资委国有企业绩效考评值体系，按照不同层级的行业划分、不同地域、不同规模、不同地方性指标等与被评测单位实际值进行自动比较分析。

       本模块将实现由知识库体系、风险信息库、资本市场行业数据指标库、国资委考评库构成的四位一体的审计资讯及信息库。

（九）系统配置管理

      主要包括：

 1.系统设置管理

      包括软件用户管理、角色管理、角色分配、组织结构、功能管理等。

 2.表单管理

      包括表单模版、表单设计、查询方案设计、菜单管理、编码规则、字典管理、流程表单设置、实体运营状态等。

      本模块主要为高级管理层、系统管理员所设计，它能够实现用户、角色、功能的个性化配置外，还能够根据需要自行定制和设计界面、内部逻辑规则、查询规则以及具体字段的类型、字典表等。增强系统的可配置性和未来可拓展性，拥有相关权限的人经过培训后可对管理系统轻松进行二次自定义拓展开发。

比较优势

      鼎信诺内审协作系统除拥有普通内审管理系统的文件传输、人员管理等内审管理常规功能外，还具备如下特殊功能：

一、内部控制评审内容可与风控内审作业软件同步更新；

      审计师可将针对内部控制的具体测试工作连同测试程序、样本要求等委派给指定的内控评审借调人员；内控评审借调人员登录协作系统对控制描述及相关内容依照授权权限进行修改完善并展开测试工作，将测试结论及证据、底稿等在协作系统中审计项目主管和审计总监等进行分类展示；

二、通过系统向下属单位下达文件、数据提交通知、审计资讯、消息、催办事项等；

三、风险、计划、方案、内控评审实施与项目为基础，相关人员只能访问自己项目相关的经授权数据，无法查看非授权项目的任何信息；

四、风险事件与风控内审软件同步，实现多层级的审计风险识别与管治；

五、人员权限访问控制可到指定人员，也对角色或职务等级访问权限统一授权；

六、审计计划、方案、档案可由内审作业软件上传，也可在协作系统直接提交，在线或邮件方式审批通过后执行；

 

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